Як пише Sputnik, казахстанська інвестиційна компанія "Фрідом Фінанс" притягнута до адміністративної відповідальності за статтею 214 КОАП РК "Порушення законодавства Республіки Казахстан про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму".
Інформація була розміщена на сайті Казахстанської фондової біржі (KASE). Рішення у цій справі виніс спеціалізований міжрайонний суд по місту Алмати.
Як прокоментували кореспонденту Sputnik в компанії, штраф був накладений у зв'язку з порушеннями у звітності по операціях.
"Подібні порушення є поширеними на ринку у зв'язку з несвоєчасністю надання звітності по операціях клієнтів. У випадку з АТ" Фрідом Фінанс "притягнення до відповідальності пов'язане з порушеннями в наданні звітності по перевіоеним клієнтами операціях. Відповідно до законодавства компанія зобов'язана інформувати органи фінансового моніторингу про угоди і надавати відповідну звітність ", - пояснили в компанії.
Всього в базі "Фрідом Фінанс" числиться близько 50 тисяч клієнтів. В середньому вони проводять більше тисячі угод щодня. У звітності за останні півтора року були допущені три технічних порушення, виявлені в ході перевірки. У зв'язку з цим компанія була притягнута до адміністративної відповідальності у вигляді штрафу.
У компанії заявили, що виявлені порушення усунуто. На даний момент вжито заходів щодо поліпшення системи підготовки та надання звітності.
Компанія "Фрідом Фінанс" займається наданням брокерського обслуговування на Казахстанській фондовій біржі (KASE) і надає послуги у сфері консалтингу та андеррайтингу на ринку цінних паперів.
Шокуючі передбачення: що чекає економіку у 2018 році
У червні поточного року рейтингове агентство RAEX знизило рейтинг довгострокової кредитоспроможності компанії з рівня "А" до "В ++" (задовільний рівень кредитоспроможності). Причина тому - переоцінка ризиків, пов'язаних із загальним рівнем боргового навантаження і зобов'язань за угодами РЕПО (угода, при якій цінні папери продаються та одночасно укладається угода про їх зворотний викуп за заздалегідь обумовленою ціною - Sputnik).
Відзначимо, компанія "Фрідом Фінанс" володіє понад 9% акцій стільникового оператора Kcell.
