НБУ визначив перелік документів, які подаються юрособи, які мають намір здійснювати банківську діяльність, або банком, в якому призначений або обраний керівник, для підтвердження проведення перевірки відповідності керівників банку кваліфікаційним вимогам, а також порядок узгодження на посади керівників банку, пише Юрліга.

Відповідні зміни до Положення про порядок реєстрації та ліцензування банків, відкриття відокремлених підрозділів внесені постановою від 26 березня 2018 року № 27.

Тепер банки повинні надати: обґрунтування щодо відповідності керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту вимогам професійної придатності; інформацію про посадові обов'язки та повноваження керівника банку; схематичне зображення організаційної структури банку з позначенням місця посади керівника; копії документів про додаткову освіту (свідоцтва / сертифікати / дипломи про проходження тренінгів, курсів підвищення кваліфікації й т. п.); завірені, підписані особисто незалежним директором або кандидатом на цю посаду, в якому особа засвідчує свою відповідність вимогам незалежності, і письмове запевнення банку про проведену перевірку відповідності особи вимогам.

Банк має право звернутися в НБУ з метою попереднього узгодження кандидата на посаду керівника банку, керівника підрозділу внутрішнього аудиту до його призначення на цю посаду.

Кандидати на посади голови правління банку і керівника філії іноземних банків проходять співбесіду з Правлінням НБУ.

Тестування і співбесіда проводяться з кандидатами або особами, призначеними (обраними) на посади: головного бухгалтера банку, філії іноземного банку; членів виконавчого органу державного банку; відповідального працівника, члена правління банку; керівника підрозділу внутрішнього аудиту.

НБУ має право провести тестування і / або співбесіду з іншими керівниками банку для визначення їх відповідності кваліфікаційним вимогам, а щодо незалежних директорів - також вимогам незалежності.

Також встановлено, що повідомлення та копії документів про включення / виключення інформації в / з Державного реєстру банків щодо відокремлених структурних підрозділів банку і зміни, що стосуються їх діяльності, представляються виключно в електронному вигляді електронною поштою НБУ.

Крім того, зміна найменування банку (акціонерного товариства) в зв'язку зі зміною типу АТ не є підставою для переоформлення банківської ліцензії. В такому випадку банк має право продовжувати здійснення банківської діяльності на підставі банківської ліцензії, виданої йому раніше.