Как пишет Sputnik,казахстанская инвестиционная компания "Фридом Финанс" привлечена к административной ответственности по статье 214 КОАП РК "Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Информация была размещена на сайте Казахстанской фондовой биржи (KASE). Решение по этому делу вынес специализированный межрайонный суд по городу Алматы.
Как прокомментировали корреспонденту Sputnik в компании, штраф был наложен в связи с нарушениями в отчетности по сделкам.
"Подобные нарушения являются распространенными на рынке в связи с несвоевременностью предоставления отчетности по сделкам клиентов. В случае с АО "Фридом Финанс" привлечение к ответственности связано с нарушениями в предоставлении отчетности по проведенным клиентами сделкам. В соответствии с законодательством компания обязана информировать органы финансового мониторинга о сделках и предоставлять соответствующую отчетность", — пояснили в компании.
Всего в базе "Фридом Финанс" числится около 50 тысяч клиентов. В среднем они проводят более тысячи сделок ежедневно. В отчетности за последние полтора года были допущены три технических нарушения, выявленные в ходе проверки. В связи с этим компания была привлечена к административной ответственности в виде штрафа.
В компании заявили, что выявленные нарушения устранены. В настоящий момент приняты меры по улучшению системы подготовки и предоставления отчетности.
Компания "Фридом Финанс" занимается предоставлением брокерского обслуживания на Казахстанской фондовой бирже (KASE) и оказывает услуги в сфере консалтинга и андеррайтинга на рынке ценных бумаг.
Шокирующие предсказания: что ждет экономику в 2018 году
В июне текущего года рейтинговое агентство RAEX понизило рейтинг долгосрочной кредитоспособности компании с уровня "А" до "В ++" (удовлетворительный уровень кредитоспособности). Причина тому – переоценка рисков, связанных с общим уровнем долговой нагрузки и обязательств по сделкам РЕПО (сделка, при которой ценные бумаги продаются и одновременно заключается соглашение об их обратном выкупе по заранее оговоренной цене – Sputnik).
Отметим, компания "Фридом Финанс" владеет более 9% акций сотового оператора Kcell.
